現將《寧德市生態環境“雙隨機、一公開”監管工作細則》印發給你們，請遵照執行。
寧德市生態環境局
2022年7月14日
（此件主動公開）
寧德市生態環境“雙隨機、一公開”
監管工作細則
第一章 總則
第一條 為切實加強事中事后監管，強化和規范我市生態環境“雙隨機、一公開”監管工作，保障市場主體權利平等、機會平等、規則平等，根據《優化營商環境條例》、生態環境部辦公廳《關于進一步加強生態環境“雙隨機、一公開”監管工作的指導意見》（環辦執法〔2021〕18號）、國家和我省關于推行“雙隨機、一公開”監管工作的部署要求以及《政府部門“雙隨機、一公開”監管工作規范》（DB35/T 1792-2018），結合我市實際，制定本細則。
第二條 本細則所稱“雙隨機、一公開”監管工作，是指全市生態環境部門在對監管對象依法實施監督檢查時，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，并及時向社會公開檢查情況及查處結果的行為。
本細則適用于全市生態環境部門在職責范圍內對市場主體開展“雙隨機、一公開”監管工作；對非市場主體開展生態環境保護領域“雙隨機、一公開”監管工作可參照本細則執行。
第三條 “雙隨機、一公開”監管工作應堅持市級統籌協調、本部門與跨部門監管、行政執法與宣傳教育相結合，堅持目標導向、計劃統籌、精準規范，加強依法監管、公正高效、公開透明、協同推進，引導市場主體合法經營、誠信經營。
第四條 市生態環境局負責建立本級隨機抽查事項清單、跨部門聯合抽查事項清單、檢查對象名錄庫、檢查人員名錄庫和隨機抽查工作指引等，組織實施本部門、跨部門和受上級部門委托“雙隨機、一公開”執法監管工作的具體實施。
縣級生態環境局參照制定本部門“兩單兩庫一指引”等，組織組織實施本部門、跨部門和受上級部門委托“雙隨機、一公開”執法監管工作的具體實施。
第五條 “雙隨機、一公開”監管工作實施方式主要分為：本部門隨機抽查和跨部門聯合抽查。
本部門隨機抽查是指生態環境部門自行組織實施的抽查工作全過程。
跨部門聯合抽查是指生態環境部門牽頭實施、其他部門配合參與的抽查工作全過程。由其他部門牽頭實施、生態環境部門配合參與的，應遵照有關牽頭部門規定執行。
第二章 定單建庫與隨機抽取
第一節 定單建庫
第六條 凡是法律法規規章規定的涉及市場主體的監管事項，凡是涉及生態環境監管的計劃性檢查（包括日常監督管理檢查、監督執法檢查、專項檢查和部門聯合檢查等活動）均應納入隨機抽查事項，但下列情形除外：
（一）法律法規規章對監督檢查方式有明確規定的；
（二）生態環境部、省人民政府對監督檢查有專門要求或者重點工作部署的；
（三）被投訴舉報涉嫌或履職過程中發現違法違規的；
（四）突發性環境事件的；
（五）輻射安全檢查的；
（六）數據分析或監測發現問題線索的；
（七）上級部門轉辦、交辦、督辦案件的；
（八）其他部門移交案件線索的；
（九）其他需要對具體被檢查對象實施針對性檢查的。
全市生態環境部門應在隨機抽查事項及前款規定事項范疇內依法開展執法檢查工作，不得擅自對其他市場主體開展監督檢查。
第七條 全市生態環境部門的水、大氣、土壤、生態、行政審批、監測科技、執法等相關業務機構在開展下列事項檢查時，應采取隨機抽查的方式。隨機抽查事項主要包括但不限于：
（一）被抽查對象按規范要求的生態環境保護措施落實情況及碳排放情況；
（二）排污許可、危險廢物經營許可制度落實及證后執行情況；
（三）建設項目“三同時”制度落實情況；
（四）污染防治設施運行情況；
（五）城鎮污水處理設施污染防治情況；
（六）固體廢物及危險廢物管理情況；
（七）化學品環境管理情況；
（八）土壤污染重點監管單位隱患排查、自行監測及有毒有害物質排放年度報告落實情況；
（九）輻射安全情況；
（十）突發環境事件應急預案備案情況；
（十一）環境安全隱患情況；
（十二）排污單位自行監測及信息公開制度落實情況；
（十三）生態環境監測社會化服務機構、機動車排放檢驗機構及環評單位數據、報告質量、建設項目環評及批復落實情況；
（十四）集中式飲用水水源保護區環境管理情況；
（十五）入河入海排污口設置審核及管理制度落實情況等。
第八條 全市生態環境部門應依據法律法規規章、國家和省政府有關規定，結合“互聯網+監管”要求，按照第七條規定隨機抽查事項，制定年度隨機抽查事項清單（附件1）。
年度隨機抽查事項清單分為全市生態環境年度隨機抽查通用事項清單和本部門年度隨機抽查事項清單。市生態環境局在每年1月31日前制定并發布本部門年度隨機抽查事項清單。
第九條 由生態環境部門牽頭開展的跨部門聯合抽查，應會同其他參與部門制定跨部門聯合抽查年度事項清單（附件2）。其中，涉及本部門抽查事項一般在本部門年度隨機抽查事項清單范圍。
跨部門聯合抽查年度事項清單分為跨部門聯合抽查年度通用事項清單和跨部門聯合抽查年度本級事項清單。市生態環境局在跨部門聯合抽查年度通用事項清單制定發布后，按照市市場監管部門的有關要求和程序，制定并發布跨部門聯合抽查本級事項清單。
第十條 全市生態環境部門應根據隨機抽查事項和跨部門聯合抽查事項，對應制定年度隨機抽查工作指引（附件3）。
年度隨機抽查工作指引分為全市生態環境年度隨機抽查通用工作指引和本部門年度隨機抽查工作指引。市級生態環境局結合執法實際需要，增補或細化本部門隨機抽查事項檢查要素，在本部門、跨部門隨機抽查事項清單以及通用工作指引制定后及時制定本部門年度隨機抽查工作指引。
第十一條 市生態環境局應按照差異化管理原則，結合排污許可管理類別、排污單位信用記錄和生態環境管理需要等因素，建立健全以排污許可管理信息為基礎、覆蓋轄區內各層級的檢查對象名錄庫（附件4）。
檢查對象名錄庫分成重點監管對象、特殊監管對象和一般監管對象等3個子庫，主要包括：檢查對象分布區域、行業產業類型、項目建設情況、排放污染物類型、生產規模、生產周期特點、在線監控類型、重污染天氣績效分級等。市生態環境局可結合實際情況進行細化調整。
重點監管對象，包括重點排污單位、轄區內因敏感因素需要參照重點排污單位管理的、環境信用評價等級為警示的排污單位及其他規定應納入重點監管的。
特殊監管對象，包括國省市掛牌督辦、未交帳銷號中央環保督察重點信訪件、環境信用評價等級為不良的排污單位、被媒體曝光或群眾反復投訴強烈的、兩年內存在環境違法行為的及其他規定應納入特殊監管對象的。
一般監管對象，包括未列入重點、特殊的其他檢查對象；列入正面清單的重點排污單位，可根據企業守法情況調整為一般監管對象管理。
名錄庫根據檢查對象新設、注銷、變更的存續變動和停工停產以及問題整改等情況，可每季度進行動態調整。
第十二條 市生態環境局應綜合考慮執法層級、區域及交叉執法需要等因素，按所在區域、工作年限、業務專長、部門崗位等要素分類，建立由具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作人員構成的檢查人員名錄庫（附件5）。名錄庫根據人員崗位調整情況，每年度進行動態調整。
有條件的生態環境部門還可結合執法實際需要，在專業性強的領域建立輔助執法檢查專家庫，吸收監測檢測機構、科研院所和專家專技人員等參與組建，提供必要的輔助檢查作用。
第二節 隨機抽取
第十三條 具體實施隨機檢查任務的生態環境部門應根據本部門和跨部門隨機抽查事項、檢查對象和檢查人員等情況，結合年度執法檢查計劃，在每年3月15日前制定年度隨機抽查工作計劃（附件6）。
年度隨機抽查工作計劃分為本部門年度隨機抽查和跨部門年度聯合抽查年度工作計劃。其中，跨部門年度聯合抽查工作計劃由生態環境部門和其他參與執法部門共同確定，并考慮對同一檢查對象的多個檢查事項一次檢查完成。
年度隨機抽查工作計劃應向社會公開檢查對象范圍、隨機抽查事項和比例等內容，但不得公開檢查對象名單和檢查人員名單。
第十四條 具體實施隨機檢查任務的生態環境部門應根據年度隨機抽查工作計劃，采取線上抽取或現場抽取等方式，每季度不少于1次分別從檢查對象庫、檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查對象、檢查人員，進行隨機匹配；記錄現場抽取全過程，形成相關資料并保存歸檔。
檢查對象和檢查人員名單一經確定后，不得隨意替換；確因執法檢查人員出差等特殊情況需要替換的，自名單選出之日起5日內，再次隨機抽取產生替換的檢查對象和檢查人員，替換抽取原則上不超過1次。
第十五條 具體實施隨機檢查任務的生態環境部門應根據檢查人員數量、區域面積、污染源數量、區域生態環境質量等情況，結合日常執法監管實際，按照以下抽查比例和頻次的原則，分級分類確定重點監管對象、特殊監管對象和一般監管對象等三類的抽查比例和頻次：
（一）重點監管對象最低抽查比例和頻次。市生態環境局每季度至少對本轄區內5%的重點排污單位進行抽查，縣級生態環境局每季度至少對本轄區25%的重點監管對象進行抽查，原則上每年對轄區內所有重點檢查對象進行一遍檢查。
（二）特殊監管對象抽查比例和頻次。市生態環境局至少按照2:1（參與抽查執法人員數量除以抽查對象數量）的比例確定季度被列入特殊監管對象排污單位數量?？h級生態環境局應當每年對轄區內所有特殊監管對象進行不少于1次全覆蓋檢查；對存在生態環境違法問題、群眾普遍反映強烈、社會關注度高、信用評價等級低、有特殊管理需要以及污染防治技術不能穩定達到排污許可證規定的，應當開展每半年不少于1次全覆蓋檢查。
（三）一般監管對象最低抽查比例和頻次。市、縣兩級生態環境部門至少按照1:5的比例（參與抽查執法人員數量除以抽查對象數量）確定本級行政區域的年度被抽查單位數量。轄區面積較大、污染源分散的可適當調整抽查比例。
各縣級生態環境局在抽取被檢查對象時，同一年度中已由上級抽查且未發現生態環境問題的，可在隨機抽查時予以排除，避免重復檢查。
被列入正面清單的一般監管對象，且同一年度中已被隨機抽查且未發現生態環境問題的，可在隨機抽查時予以排除。
全市生態環境部門牽頭的跨部門聯合檢查對象及抽查比例和頻次，由生態環境部門和其他參與執法部門參照本條第一款、第二款規定共同確定并抽取。
第十六條 具體實施隨機檢查任務的生態環境部門可根據每個隨機抽查事項的專業性特點，從檢查人員名錄庫的相應或相近的業務機構及業務類型中隨機抽取檢查人員，保證每個事項不少于1人，其他檢查人員隨機抽取產生。
實施跨部門聯合抽查的，生態環境部門和其他參與部門各自從本部門檢查人員名錄庫中隨機抽取檢查人員，保證每個事項不少于1人。
抽取產生的檢查人員與抽查對象有利害關系的，應依法回避，并隨機抽取產生替補人員。輔助檢查專家抽取可參照檢查人員隨機抽取方式。
第三章 實施檢查與后續處理
第十七條 具體實施隨機檢查任務的生態環境部門可根據執法監管層級、檢查人員數量、檢查對象地域分布等情況，組建現場檢查組，每個檢查組不少于2人。
檢查組應根據檢查對象污染防治情況、經營方式和執法實際需要等確定采取現場檢查、非現場檢查或委托第三方檢查等方式。對群眾投訴舉報、媒體曝光、上級交辦、在非現場執法檢查中發現環境違法問題，一般采取現場檢查方式；對具備污染源自動監控等非現場執法條件，已開展污染防治績效和環境違法風險評估、污染防治水平高、穩定達標排放、環境信用評價等級為良好以上等列入生態環境監督執法正面清單的檢查對象，可采取非現場檢查方式；對污染源排查、污染防治設施運行評估、整改措施跟蹤等專業性強的事項，可采取委托第三方專業機構輔助檢查方式，其出具專業檢查、監測等報告作為檢查結論的重要依據。
第十八條 檢查人員在開展現場檢查時應按照明確的檢查事項及執法規范要求，通過查閱材料、查看現場、詢問當事人和知情人等方式進行核查；在核查過程中，應依法做好調查取證和證據固定，并通過拍照、錄像等方式記錄重要的執法過程，但不得妨礙檢查對象的正常生產經營活動。
檢查人員應根據現場核查實際情況，如實填寫本部門隨機抽查記錄表和跨部門聯合抽查記錄表（附件7、附件8），并經檢查人員、檢查對象或第三方見證人共同簽字確認并上傳監管平臺；其他檢查材料確須封存帶回核查的，檢查組應逐項清點材料，并與檢查對象辦理交接手續。
第十九條 檢查組應綜合分析檢查對象自查、現場檢查和非現場檢查、委托第三方檢查等各方面情況，在檢查結束后10日內填寫檢查結果表（附件9）。
具體實施隨機檢查任務的生態環境部門統一匯總各檢查組提交檢查結果，在檢查結束之日起5個工作日內，依法告知檢查對象本次檢查結果；按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則和行政執法公示制度要求，在檢查結束之日起20個工作日內依法向社會公開檢查結果，檢查結果一經公開不得擅自更改；檢查過程中公告、監測、鑒定、送達等時間不計入期限。
具體實施隨機檢查任務的生態環境部門應按照有關規定，將檢查產生的有關涉企信息通過國家企業信用信息公示系統（福建）或信用中國網站統一向社會公開。已實施檢查但未進行信息公開的，視為未完成檢查。
具體實施隨機檢查任務的生態環境部門對檢查結果中發現的違法違規情形，屬于本部門職責范圍內的，應依法依規作出處理決定，并及時向社會公示；屬于其他部門管轄的，應及時移交相關部門處理。
第二十條 全市生態環境部門應在檢查結果公示之日起60個工作日內，依法受理并組織對復查申請進行復查，并反饋復查結果。
第二十一條 縣級生態環境部門應分別在每年6月30日、12月15日前，將本年度本部門開展“雙隨機、一公開”監管工作情況向市生態環境局報告。
全市生態環境部門應按照執法檔案管理要求，將本年度隨機抽查工作計劃、“兩單兩庫一指引”、現場檢查執法文書、檢查結果、違法違規情形處理等各項材料裝訂成冊統一歸檔。檔案保存期限一般不少于2年，法律法規規章對保存期限另有規定的，從其規定。
第四章 結果運用與監督考核
第二十二條 全市生態環境部門應按照環境信用評價有關規定，將隨機執法檢查結果作為檢查對象的環境信用等級評價、失信修復等重要依據。
全市生態環境部門應根據工作需要，將檢查結果及時推送相關部門，作為市場主體信用狀況分類及實施守信聯合激勵、失信聯合懲戒的重要考量。
全市生態環境部門應充分發揮“雙隨機、一公開”監管和“互聯網+監管”的基本手段，加強與信用監管、智能監管、重點監管相結合，推動與投訴舉報、案件線索核查、專項整治和網絡監測、生態云大數據分析運用等監管方式相互補充、相互銜接。
第二十三條 全市生態環境部門在省生態環境執法系統開展“雙隨機、一公開”執法檢查，加強對隨機執法檢查結果的統計整理，并應用生態環境大數據分析手段進行數據監測、挖掘和比對，掌握生態環境違法活動特征，實行分類分級動態監管。
全市生態環境部門應根據被抽查對象的環境信用評價等級，適當調整隨機抽查方式、比例和頻次等，實行差異化監管。對信用較好、風險較低的檢查對象，可合理降低抽查比例和頻次；對信用風險一般的檢查對象，按常規比例和頻次抽查；對違法失信、風險較高的檢查對象，列為重點或特殊監管對象，可適當提高抽查比例和頻次。
第二十四條 全市生態環境部門開展“雙隨機、一公開”監管時應當公正公開，必要時可邀請人大代表、政協委員、環保志愿者、媒體或其他社會組織參與。
全市生態環境部門在開展“雙隨機、一公開”監管過程中，不得妨礙檢查對象的正常生產經營活動，對在隨機抽查過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的檢查人員，應依法依規予以處理。
全市生態環境部門在實施現場隨機檢查前，應對抽查對象采取保密措施；對違反保密制度的有關責任人員，應依法依規予以處理，并調離執法崗位、通報批評。
第二十五條 市生態環境局應加強對各縣級生態環境局開展“雙隨機、一公開”執法監管工作的監督與指導，結合執法稽查工作，每年定期對“雙隨機、一公開”監管工作落實情況進行監督檢查。
市生態環境局應將“雙隨機、一公開”監管工作成效納入本部門年度績效考核評比，對成效顯著的單位和人員，予以加分褒獎；對未完成任務、工作不力、弄虛作假的單位和人員，予以扣分批評，并依法依規問責。
第五章 附則
第二十六條 “市場主體”，是指由市場監管部門已依法注冊登記的各類企業、個體工商戶、農民專業合作社等。
“非市場主體”，是指市場主體以外的各類組織和個人，包括事業單位、社團和民辦非企業單位等。
第二十七條 本細則由市生態環境局負責解釋，自發布之日起實施。
在本細則實施期間，如法律、法規、規章或國家和我省相關政策文件另有調整規定的，應從其規定；《寧德市生態環境局關于印發“雙隨機一公開”工作實施細則（修訂）的通知》（寧市環〔2020〕16號）同時廢止。
附件：1.本部門年度隨機抽查事項清單
2.跨部門年度聯合抽查事項清單
3.本年度隨機抽查工作指引
4.檢查對象名錄庫
5.檢查人員名錄庫
6.本年度隨機抽查工作計劃
7.本部門抽查記錄表
8.跨部門聯合抽查記錄表
9.檢查結果表
